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首次开板在即带你体验精选层挂牌审查全流程近距离接触科技审查利器系统(新闻)

发布时间:2021-11-26 10:39:36 阅读: 来源:摇摆机厂家

首次!开板在即带你体验精选层挂牌审查全流程近距离接触科技审查利器系统

全国股转公司平时都是怎么工作的?精选层审查流程有哪些步骤?科技审查有哪些利器?这是上百万户新三板合格投资者近期普遍关心的问题。

6月9日下午,全国股转公司举行精选层审查媒体开放日活动,这也是全国股转公司精选层首次对外开放参观。中国证券报记者来到金阳大厦,用镜头记录下精选层审查全过程,近距离接触科技审查利器系统。

图片来源:记者参观全国股转公司

全程了解精选层审查

精选层开板在即,新三板各项配套政策加速落地,6月3日,新三板转板上市指导意见发布。6月10日,全国股转公司首届挂牌委员会将召开第一次审议会议,审议颖泰生物、艾融软件两家公司的精选层挂牌。

精选层开板渐行渐近,精选层审查流程成为市场关注焦点,记者参观的第一站即为精选层受理窗口。

“在保荐机构提交材料后两个交易日内,我们将根据业务规则并对照受理检查要点完成齐备性审查,审查主要关注申请文件与相关规则规定的文件目录是否相符,文件名称与文件内容是否相符,文件签字或签章是否完整、清晰、一致,文档字体排版等格式是否符合相关规定等。”在受理窗口,工作人员介绍,受理后,申报材料通过BPM系统自动流转至审查部门,进入业务审查环节。

记者参观受理窗口

审议过程可记录、可追溯

第二站,记者来到挂牌委审议会的专用会议室,详细了解挂牌委审议会工作流程。

“这边是我们召开挂牌委审议会的专用会议室,挂牌委会议室24小时录音录像,审议过程都可记录、可追溯。在疫情期间,审议会采用视频方式,会议过程录屏,远程开会也做好程序保障。”股转公司工作人员介绍说。

受理申请文件之日起两个月内做出决定

记者从现场了解到,挂牌辅导验收并经公司股东大会审核同意后,挂牌公司大概还需经过“申报-受理-审查-问询-回复-挂牌委员会审议-全国股转公司审查-证监会核准-发行”这几道程序,才能在精选层挂牌交易。全国股转公司应在受理申请文件之日起两个月内,出具自律监管意见或作出终止精选层挂牌审查的决定。

图片来源:全国股转公司

工作人员向记者介绍精选层审查流程

现场工作人员还介绍了审查办公环境、人员配置、廉政制度、工作机制等。

近距离接触科技审查利器系统

一直以来,资本市场科技监管备受市场关注。工作人员还详细介绍了科技审查的利器系统和官网专区。

据了解,上线运行以来,利器系统已经在挂牌公司信息披露审查工作中展现出良好效果。一是提高了信息披露的标准化水平。通过研发推出插件式、便捷式、一站式的新一代信息披露XBRL编制工具,实现了公开发行说明书、公开转让说明书、定期报告和临时报告的结构化编制、上报及披露。二是提升了审查效率。目前定期报告模块构建了一套包含1400余项判断标准的指标体系,利用规则模型、AI模型对财务粉饰、业务运营和信披违规等进行全方位风险分析;对于存在财务异常、持续经营能力存疑的公司筛选率可达85%,监管人员使用后,可使年报审查时间缩短25%。

工作人员向记者介绍辅助审查的科技系统——利器系统

审查坚持“集体决策、权力制衡”

活动当日,记者还观摩了一场问询讨论会。

问询会现场

人员构成:问询讨论会由融资并购二部部门负责人、审查组负责人、质控组负责人及相关审查人员、质控人员参加。融资并购二部综合组派员就会议讨论确定事项形成会议纪要。派驻纪检小组应派员列席会议,进行现场监督。

会议议程方面,首先,审查人员介绍发行人基本情况,说明问询关注问题及相应问询要点。

第二,质控人员概括说明质控意见,说明是否有其他待讨论的重点关注问题,以及问询要点的完善性意见。

第三,参会人员针对审查人员、质控人员的重点关注问题、完善性意见,逐项讨论关注问题有无遗漏,问询要点是否准确、完整。

第四,经过充分讨论后,部门负责人总结会议情况,根据多数意见或一致意见,议定首轮审查问询函的重点关注问题、问询要点等是否需要修改及相应意见。

为提升审查质量、防控廉政风险,全国股转公司在审查工作中建立了“集体决策、权力制衡”的工作机制,主要体现在三个环节:第一,发出审查问询应由问询讨论会集体决策;第二,提交挂牌委审议经由部门审议会集体决策;第三,挂牌委审议应由5名委员合议形成审议意见。

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